2021年，公司嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)規(guī)定和《公司章程》，以公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》為依據(jù)，通過(guò)優(yōu)化審核流程，加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)控，保證公司關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)范運(yùn)作，在滿足監(jiān)管要求、保障全體股東及公司整體利益的前提下，支持和配合了公司業(yè)務(wù)的發(fā)展。具體信息披露如下：
1.制度建設(shè)執(zhí)行情況
2021年，公司嚴(yán)格按照《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，在關(guān)聯(lián)交易和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展關(guān)聯(lián)方確認(rèn)、關(guān)聯(lián)方信息庫(kù)建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。
根據(jù)臺(tái)賬記錄，本年度公司共發(fā)生各類關(guān)聯(lián)交易298項(xiàng)。與浦發(fā)銀行之間發(fā)生的業(yè)務(wù)包括使用浦發(fā)銀行結(jié)算帳戶，向浦發(fā)銀行申請(qǐng)同業(yè)借款，以及向浦發(fā)銀行支付服務(wù)手續(xù)費(fèi)等。與中國(guó)商飛之間發(fā)生的業(yè)務(wù)為商飛ARJ21-700支線飛機(jī)交易。關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù)充分、客觀，價(jià)格公正。全部關(guān)聯(lián)交易價(jià)格及收費(fèi)均依據(jù)一般商業(yè)原則、按照市場(chǎng)化的方式確定，以不優(yōu)于對(duì)一般客戶同類交易的條件進(jìn)行。
通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)有關(guān)聯(lián)交易管理制度，關(guān)聯(lián)方相關(guān)工作開(kāi)展有效,關(guān)聯(lián)方信息準(zhǔn)確完整，有效防范了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2022年，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理辦法》（中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2022〕1號(hào)），并于2022年3月1日起施行，公司后續(xù)將嚴(yán)格根據(jù)監(jiān)管要求修訂制度。
2.關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)運(yùn)作情況
2021年，關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)以規(guī)范發(fā)展、合規(guī)辦理為主要工作目標(biāo)，以提高管理效率為重點(diǎn)，認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)。2021年公司關(guān)聯(lián)交易與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召開(kāi)了兩次會(huì)議。針對(duì)公司提請(qǐng)審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)委員會(huì)按照“風(fēng)險(xiǎn)可控、交易公允、合法合規(guī)”三原則進(jìn)行了嚴(yán)格審核，保證了關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)專業(yè)、獨(dú)立地運(yùn)作，并為董事會(huì)提供科學(xué)的決策意見(jiàn)，保證了關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)能夠按照“公平、公正、公允”的商業(yè)原則和有利于全體股東利益的原則進(jìn)行。
3.關(guān)聯(lián)交易的日常管理、報(bào)告
公司的關(guān)聯(lián)交易管理分為關(guān)聯(lián)方管理和關(guān)聯(lián)交易管理，因此，關(guān)聯(lián)交易的日常管理、報(bào)告也分為關(guān)聯(lián)方報(bào)告和關(guān)聯(lián)交易的日常監(jiān)測(cè)、報(bào)告。目前公司已經(jīng)確定了公司關(guān)聯(lián)方，本公司關(guān)聯(lián)方的日常監(jiān)測(cè)和確認(rèn)由公司董事會(huì)和董事會(huì)關(guān)聯(lián)交易控制和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。關(guān)聯(lián)交易管理目前采取臺(tái)帳式管理，手工方式辦理。今后將逐步過(guò)渡到通過(guò)核心系統(tǒng)提取關(guān)聯(lián)方交易信息，再以表內(nèi)余額、表外余額、五級(jí)分類、占資本凈額等指標(biāo)深入分析，再通過(guò)縱向與橫向?qū)Ρ刃纬稍露汝P(guān)聯(lián)交易分析報(bào)告，以此監(jiān)控關(guān)聯(lián)交易的狀況和運(yùn)行趨勢(shì)，并根據(jù)監(jiān)管要求報(bào)送相關(guān)信息。
特此披露。
